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2019年期货从业资格考试《法律法规》练习题及答案(五)

期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-06-21

一、单项选择题

1.(B)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[20129月真题]

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.期货投资者保障基金管理机构

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定,保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

2.期货投资者保障基金的使用遵循(B)原则,实行比例补偿。[20126月真题]

A.合理、有效

B.保障投资者合法权益和公平救助

C.取之于市场、用之于市场

D.公开、公平、公正

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。

3.(A)应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。[20126月真题]

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.期货公司

D.期货交易所

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

4.期货投资者保障基金启动资金的来源为(D)[20109月真题]

A.国家专项资金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.期货交易所风险准备金

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至20061231日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

5.期货投资者保障基金按照(D)的原则筹集。[20125月真题]

A.强制性和适度性

B.统一性与多层次性相结合

C.效率与公平相结合

D.取之于市场、用之于市场


【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

二、多项选择题

1.期货投资者保障基金的后续资金来源包括(BCD)[20129月真题]

A.保障基金管理机构追偿的财产

B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款规定,保障基金的后续资金来源包括:()期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;()期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;()保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。

2.下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有(ABD)[20126月真题]

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理,由保障基金管理机构统筹使用

B.期货投资者保障基金由财政部集中管理,由保障基金管理机构统筹使用

C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理,统筹使用

D.期货投资者保障基金由财政部集中管理,由中国证监会统筹使用

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

3.在期货投资中,应由投资者自担的损失包括(AB )[201211月真题]

A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B.投资者因期货市场波动导致的损失

C.投资者因风险控制不力导致的损失

D.投资者因不可抗力导致的损失

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

三、判断题

1.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( 对 )[20105月真题]

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定。

2.期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( 对 )[20105月真题]

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定,期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

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