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2019年期货从业资格考试《法律法规》练习题及答案(六)

期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-06-21

一、单选题

1.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由(  )制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

2.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照(  )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

3.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的(  )

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

4.期货公司变更住所,应当向拟迁入地(  )提交申请书等材料。

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行


5.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者(  )制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性

6.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为(  )。

A.201082

B.201282

C.2010101

D.201382

7.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实(  )制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

8.期货公司应当根据(  )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

9.期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于(  )名。

A。2

B.1

C.3

D.4

10.中国证监会派出机构按照(  )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

参考答案:

一、单选题

1.D【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定,期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

2.B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定,期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

3.C【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定,期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

4.C【解析】根据《期货公司监督管理办法》第二十二条的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请书等材料。

5.B【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。

6.D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,自201382 日起施行。

7.C【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

8.B【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

9.B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名等。

10.B【解析】中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

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