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2019年证券从业资格考试习题及答案3

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-07-16

距离2019证券从业资格考试已经不足一个半月了,复习了一段时间,可能许多考生都开始焦虑起来了。我们应该要端正心态,继续加强学习,下面小编整理了一些题目给大家,希望可以帮助到你们。

1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A、个人

B、期货交易

C、期货结算

D、期货保证金

正确答案: C

【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

2、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

A、一

B、二

C、三

D、四

正确答案: B

【专家解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A、股东权利

B、股东义务

C、管理者权利

D、股权激励

正确答案: A

【专家解析】实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

4、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案: B

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

5、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之为()

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、上市开放式基金

D、保本基金

正确答案: C

【专家解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

6、作为中介机构,金融衍生工具业务属于()

A、表内业务

B、表外业务

C、中间业务

D、资产业务

正确答案: B

【专家解析】作为中介机构,金融衍生工具业务属于表外业务

7、我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

正确答案: A

【专家解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

8、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()

A30

B40

C50

D60

正确答案: C

【专家解析】在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。

9、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

正确答案: A

【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整,客户交易结算已实现第三方存管。

10、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(  )

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案: A

【专家解析】这是欧洲债券的特点。

以上就是鲤鱼小编准备的内容了,大家看完有没有觉得心中的困惑少了不少呢,关注鲤鱼网,获取更多考试资讯及学习资料。

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