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2019年证券从业资格考试习题及答案6

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-07-16

距离2019证券从业资格考试已经不足一个半月了,复习了一段时间,可能许多考生都开始焦虑起来了。我们应该要端正心态,继续加强学习,下面小编整理了一些题目给大家,希望可以帮助到你们。

1、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费

A、Ⅰ.。

B、Ⅱ。。

C、Ⅰ。.

D、Ⅰ。.

正确答案: C

【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

2、下列属于非法集资特点的是()。Ⅰ。未经有关部门依法批准集资Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ。只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金

A、Ⅰ..

B、Ⅰ.。

C、Ⅰ。.

D、Ⅰ。.。

正确答案: B

【专家解析】非法集资的特点包括:(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

3、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

A、Ⅰ..

B、Ⅰ。。

C、Ⅱ。.

D、Ⅰ.。.

正确答案: A

【专家解析】一般来说,公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

4、下列关于证券构成要素的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人

A、Ⅰ.。

B、Ⅰ。.

C、Ⅰ..

D、Ⅰ..。

正确答案: A

【专家解析】在证券经纪业务中,委托人是指依照国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人,选项Ⅳ错误.

5、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ。分享客户买卖证券的差价

A、Ⅲ。

B、Ⅰ.

C、Ⅰ.

D、Ⅱ。

正确答案: B

【专家解析】在证券经纪业务中,证券公司不向客户垫付资金,不分享客户买卖证券的差价,不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此Ⅳ,项Ⅱ说法错误。

6、证券市场的监管手段包括()。Ⅰ.监督调查Ⅱ.法律手段Ⅲ.经济手段Ⅳ。行政手段

A、Ⅱ。.

B、Ⅰ..

C、Ⅰ。

D、Ⅰ..

正确答案: A

【专家解析】证券市场的监管手段包括:法律手段、经济手段、行政手段。

7、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ。组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ。制定和执行风险管理制度

A、Ⅰ。。

B、Ⅰ。

C、Ⅱ.

D、Ⅰ.。.

正确答案: D

【专家解析】期货交易所的职责包括:(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

8、关于封闭式基金账户的陈述,不正确的是()。Ⅰ。基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ.基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ。基金账户在商业银行办理Ⅳ。每个有效身份证件可以开立多个基金账户

A、Ⅱ.。

B、Ⅰ。.

C、Ⅰ。.

D、Ⅰ。.

正确答案: B

【专家解析】基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

9、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ。信息沟通Ⅳ.合规管理

A、Ⅱ..

B、Ⅰ。。

C、Ⅰ..

D、Ⅰ..

正确答案: D

秒速快三 【专家解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

10、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A、Ⅰ..

B、Ⅰ.。

C、Ⅱ..

D、Ⅰ.。。

正确答案: D

【专家解析】根据法律规定,证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

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