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2019年证券从业资格考试习题及答案7

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-07-16

2019证券从业资格考试就在8末开始,为了让大家更好的备考,鲤鱼小编为大家准备了一些 考试的练习题,快来看看吧。

1、证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ。身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好

A、Ⅰ..

B、Ⅰ..

C、Ⅱ..

D、Ⅰ..。

正确答案: D

【专家解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

2、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.平等Ⅱ。自愿Ⅲ.专业性Ⅳ。适当性

A、Ⅱ。

B、Ⅲ。

C、Ⅰ.。

D、Ⅰ。.

正确答案: C

【专家解析】证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

3、收购要约的期限可以是()日。Ⅰ.20.35.50。65

A、Ⅲ。

B、Ⅰ.

C、Ⅱ.

D、Ⅱ。

正确答案: D

【专家解析】收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

4、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ。ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ。、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ.、联接基金依附于主基金Ⅳ.、联接基金不是基金中的基金(FOF)

A、Ⅲ。

B、Ⅰ.。

C、Ⅰ.

D、Ⅱ..

正确答案: B

【专家解析】联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利,而是通过把银行渠道的资金引进来,做指数基金的规模,推动指数化投资。

5、证券自营业务的范围包括()。Ⅰ。一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ。兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A、Ⅰ.

B、Ⅰ.。

C、Ⅱ。.

D、Ⅰ..。

正确答案: D

【专家解析】证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

6、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

A、Ⅰ。

B、Ⅰ.

C、Ⅱ。

D、Ⅲ.

正确答案: B

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

7、下列关于询价制度的说法中,正确的是()。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A、Ⅲ。

B、Ⅱ.

C、Ⅰ。。

D、Ⅱ..

正确答案: A

【专家解析】《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价,不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

8、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是()。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A、Ⅰ..

B、Ⅰ.。

C、Ⅱ..

D、Ⅰ.。.

正确答案: A

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

9、下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ。业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

A、Ⅰ..

B、Ⅰ。.

C、Ⅱ。。

D、Ⅰ..

正确答案: D

【专家解析】证券经纪业务的特点包括:(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

10、下列关于证监会派出机构的表述中,正确的是()。Ⅰ.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局Ⅱ.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证局Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

A、Ⅱ..

B、Ⅰ..

C、Ⅰ..

D、Ⅰ.

正确答案: A

【专家解析】考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。

以上就是鲤鱼小编准备的内容了,大家看完有没有觉得心中的困惑少了不少呢,关注鲤鱼网,获取更多考试资讯及学习资料。

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