秒速快三

2019年证券从业资格考试习题及答案9

证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-07-16

距离2019证券从业资格考试已经不足一个半月了,复习了一段时间,可能许多考生都开始焦虑起来了。我们应该要端正心态,继续加强学习,下面小编整理了一些题目给大家,希望可以帮助到你们。

1、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ。其他Ⅳ.被同一机构控制

A、Ⅰ..

B、Ⅰ。.

C、Ⅱ.。

D、Ⅰ..

正确答案: B

【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

2、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有()。Ⅰ。法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件Ⅳ。法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

A、Ⅰ.

B、Ⅱ.

C、Ⅱ。

D、Ⅲ.

正确答案: A

【专家解析】证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

3、关于证券市场禁入,以下说法中正确的是()。Ⅰ。行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ。市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

A、Ⅰ..

B、Ⅰ.

C、Ⅰ。。

D、Ⅱ.。

正确答案: C

【专家解析】考核《证券市场禁入规定》的内容。市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

4、下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形.

A、Ⅰ..

B、Ⅰ..

C、Ⅱ.。

D、Ⅰ.。.

正确答案: D

【专家解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

5、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ。证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ。证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

A、Ⅱ.。

B、Ⅱ..

C、Ⅰ..

D、Ⅰ..

正确答案: C

【专家解析】II项说法错误,证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

6、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。Ⅰ。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

A、Ⅰ...

B、Ⅰ。.

C、Ⅰ.。

D、Ⅱ。.

正确答案: C

【专家解析】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

7、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

A、Ⅰ..

B、Ⅰ。。

C、Ⅰ..

D、Ⅱ..

正确答案: C

【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。

8、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ。受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产

A、Ⅰ。.。

B、Ⅰ.。

C、Ⅰ。.

D、Ⅱ..

正确答案: B

【专家解析】违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

9、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,正确的是()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任Ⅱ。《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募

A、Ⅰ。.

B、Ⅰ.。

C、Ⅰ。。

D、Ⅰ。.。

正确答案: B

【专家解析】《中华人民共和国证券法》规定,依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库。

10、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ。对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ。对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行

A、Ⅰ。

B、Ⅱ.

C、Ⅱ。

D、Ⅲ.

正确答案: A

【专家解析】Ⅲ、Ⅳ选项属于中国证监会的职能。

以上就是鲤鱼小编准备的题目了,希望对大家有所帮助,关注鲤鱼网,获取更多 考试资讯和学习资料。

相关推荐:

2019年证券从业资格考试习题及答案6

2019年证券从业资格考试习题及答案5

专题汇总

江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 秒速快三 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果 江苏快三开奖结果